蘭州大學(xué)第二醫(yī)院廉政風(fēng)險防控工作簡報 （第 4 期）
《關(guān)于蘭大二院進一步深化
廉政風(fēng)險防控工作的實施意見》
為進一步深化廉政風(fēng)險防控工作，根據(jù)《甘肅省醫(yī)療衛(wèi)生系統(tǒng)開展廉政風(fēng)險防控工作方案》要求，為全面推進醫(yī)院懲防體系建設(shè)，積極探索創(chuàng)新預(yù)防腐敗的有效途徑，強化對權(quán)力運行的監(jiān)督制約，提高黨員干部特別是領(lǐng)導(dǎo)干部的廉政風(fēng)險防范能力，結(jié)合我院實際，在2010年我院廉政風(fēng)險防控試點工作的基礎(chǔ)上，制定以下實施意見。
一、指導(dǎo)思想
以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導(dǎo)，深入貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀，堅持“標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防”的方針，認真貫徹落實十七屆中央紀(jì)委七次全會和省紀(jì)委十一屆八次全會精神，以廉政風(fēng)險排查為基礎(chǔ)，以積極防范為核心，以強化管理為手段，按照科學(xué)評估、超前預(yù)防、改革創(chuàng)新、等級管理、務(wù)求實效的原則，逐步建立廉政風(fēng)險防范和權(quán)力運行監(jiān)控長效機制，營造推動醫(yī)院和諧發(fā)展的良好環(huán)境。
二、目標(biāo)要求
1.總體目標(biāo)。通過評估崗位職責(zé)風(fēng)險、明確權(quán)力運行流程、查找廉政風(fēng)險點、制定防控措施，切實加強對重點崗位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的監(jiān)督管理，逐步建立起崗位職責(zé)有標(biāo)準(zhǔn)、防控管理有措施、問責(zé)追究有依據(jù)的廉政風(fēng)險防控體系。最大限度地控制、減少發(fā)生不廉潔問題的可能性，全面實現(xiàn)廉政風(fēng)險防控的標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化，真正從源頭上有效遏制和減少腐敗行為的發(fā)生。
2.階段目標(biāo)。2012年6月至2012年12月安排部署進一步推進廉政風(fēng)險防控工作，進行清權(quán)確權(quán)、風(fēng)險排查、評估預(yù)警，完善防控措施；2013年1月至2013年6月主要是建立健全對權(quán)力運行的制約和監(jiān)督機制，完善廉政風(fēng)險防控的相關(guān)制度，實現(xiàn)廉政風(fēng)險防控的常態(tài)化、規(guī)范化和程序化；2013年7月至2013年12月健全廉政風(fēng)險防控工作的長效機制，基本形成權(quán)責(zé)清晰、流程規(guī)范、風(fēng)險明確、措施有力、制度管用、預(yù)警及時的廉政風(fēng)險防控體系。
三、工作步驟
（一）清理權(quán)力階段
按照個人崗位、科室部門兩個層面，突出關(guān)鍵崗位和重要環(huán)節(jié)，全面梳理權(quán)力清單。
1.確定權(quán)力分類。將個人權(quán)力分為帶有行政特點的職務(wù)權(quán)力和帶有行業(yè)特點的職業(yè)權(quán)力兩大類。職務(wù)權(quán)力包括決策權(quán)、基建權(quán)、人事權(quán)、財務(wù)權(quán)、采購權(quán)等，職業(yè)權(quán)力包括臨床診療權(quán)、用藥權(quán)（處方權(quán)）、醫(yī)療收費權(quán)等。
2.列出權(quán)力清單。醫(yī)院廉政風(fēng)險排查防控機構(gòu)，組織專門人員圍繞個人崗位、科室職責(zé)、單位職能，對現(xiàn)行所有權(quán)力進行清理。要做到應(yīng)清盡清，不留權(quán)力死角，并對每一項職權(quán)按照事項名稱、授權(quán)依據(jù)、辦事流程、責(zé)任科室和責(zé)任人、辦理時限、聯(lián)系電話等方面的情況，列出權(quán)力清單。
3.編制職權(quán)目錄。在全面清理權(quán)力項目的基礎(chǔ)上，按照法律法規(guī)的要求和文件制度的規(guī)定，編制醫(yī)院管理等職權(quán)目錄。
4.繪制權(quán)力運行流程圖。按照實施權(quán)力的法律和工作要求，包括權(quán)力行使的條件、程序、期限等進行編制。權(quán)力運行流程圖應(yīng)符合行政權(quán)力運行規(guī)律和操作流程，法律法規(guī)明確規(guī)定程序的，要按照法定程序制定流程圖；法律法規(guī)沒有明確規(guī)定程序的，要依工作程序逐項標(biāo)明具體承辦崗位、辦理時限、職責(zé)要求、監(jiān)督制約環(huán)節(jié)、相對人權(quán)利、投訴舉報途徑和方式等。
（二）進一步排查廉政風(fēng)險點階段
理清廉政風(fēng)險點，認清廉政風(fēng)險等級，建立廉政風(fēng)險信息檔案庫管理。
1.梳理各廉政類風(fēng)險點。根據(jù)我院在2010年蘭州大學(xué)風(fēng)險防控試點工作廉政風(fēng)險點的排查中，共收到各部（辦）、所、科、室查找出各類風(fēng)險點118個，其中，機制運行方面風(fēng)險點72個，制度建設(shè)方面風(fēng)險點30個，外部環(huán)境方面風(fēng)險點16個。經(jīng)過辦公室的匯總、整理、審核，目前整理出了我院各類風(fēng)險點84個，其中，機制運行方面風(fēng)險點62個，制度建設(shè)方面風(fēng)險點13個，外部環(huán)境方面風(fēng)險點9個（A類高風(fēng)險點15個， B類中風(fēng)險點25個， C類低風(fēng)險點44個）。
2.明確各類廉政風(fēng)險點。開展廉政風(fēng)險點的學(xué)習(xí)和理解，圍繞涉及人財物、行政審批權(quán)、執(zhí)業(yè)權(quán)等重點權(quán)力，要開展“回頭看”活動，重新開展風(fēng)險點查找，對風(fēng)險排查進行查漏補缺，出現(xiàn)人員和崗位變動時，及時排查，確保風(fēng)險排查不漏項、不漏人。防止領(lǐng)導(dǎo)干部和醫(yī)務(wù)人員在廉政風(fēng)險防控方面出現(xiàn)制度和監(jiān)督缺失現(xiàn)象。
3.分級建立廉政風(fēng)險檔案。廉政風(fēng)險防控領(lǐng)導(dǎo)組要對排查出的廉政風(fēng)險點進行登記匯總和建立臺賬，并在一定范圍內(nèi)公示。個人崗位風(fēng)險以統(tǒng)一表格的形式在一定范圍內(nèi)公示，由廉政風(fēng)險排查防控領(lǐng)導(dǎo)組審核備案。
（三）進一步制定防范措施階段
針對查找出的廉政風(fēng)險點情況，制定針對性和可操作性強的防范措施，對廉政風(fēng)險防控的整個過程進行系統(tǒng)管理。
1.前期預(yù)防措施。加強崗位廉政教育，從容易滋生腐敗、產(chǎn)生利益沖突的領(lǐng)域入手，積極開展廉政教育、廉政承諾、談心談話、民主測評、辦事公開等活動，突出抓好廉政行為規(guī)范教育、廉政風(fēng)險防控教育和法紀(jì)教育，引導(dǎo)黨員干部牢固樹立廉潔意識、風(fēng)險意識和責(zé)任意識，筑牢拒腐防變的思想道德防線。
2.中期監(jiān)控措施。充分整合黨內(nèi)監(jiān)督、群眾監(jiān)督、新聞輿論監(jiān)督等資源，對黨員干部行為、制度機制落實、權(quán)力運行過程進行動態(tài)監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性問題。廉政風(fēng)險實行分級管理、分級負責(zé)。A類廉政風(fēng)險由單位主要領(lǐng)導(dǎo)負責(zé)，B類廉政風(fēng)險由單位分管領(lǐng)導(dǎo)負責(zé)，C類廉政風(fēng)險由內(nèi)設(shè)機構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)直接管理和負責(zé)。
3.后期處置措施。做好監(jiān)控結(jié)果的運用，針對中期監(jiān)控發(fā)現(xiàn)的問題，按照干部管理權(quán)限，視情節(jié)輕重分別做出崗位預(yù)警、部門預(yù)警、綜合預(yù)警。
（1）對群眾有舉報、社會有反映的，及時向有關(guān)科室、部門或崗位個人發(fā)出警示提醒，運用督導(dǎo)、糾錯、誡勉談話、打招呼提醒等方式采取處置措施，化解廉政風(fēng)險；
（2）對發(fā)現(xiàn)制度不落實，防控措施不到位的要及時指出，責(zé)成整改；
（3）對整改不力，造成后果的，要按照黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制有關(guān)規(guī)定，追究科室、部門主要負責(zé)人和其他相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任；
（4）加強廉政風(fēng)險的動態(tài)管理，及時堵塞漏洞，逐步建立健全監(jiān)督檢查、糾錯整改和責(zé)任追究機制，防止問題擴大化、嚴(yán)重化，避免廉政風(fēng)險演化為違紀(jì)違法行為。
（四）實施風(fēng)險預(yù)警處置
1.建立預(yù)警信息收集機制。通過座談會、問卷調(diào)查和投訴舉報、監(jiān)察，并結(jié)合專項檢查、干部考察、述職述廉、行風(fēng)評議、媒體監(jiān)督、糾風(fēng)治理和案件分析等工作，全面收集廉政風(fēng)險信息。在此基礎(chǔ)上，建立廉政風(fēng)險信息檔案庫。
2.建立預(yù)警信息分析機制。對收集、掌握的信息，采取環(huán)境風(fēng)險分析、由事及人分析、流程分析等方法，分析、研究、評估廉政風(fēng)險，掌握廉政風(fēng)險發(fā)生、表現(xiàn)形式和內(nèi)在規(guī)律，研究解決辦法。環(huán)境風(fēng)險分析法，就是通過服務(wù)對象調(diào)查，確定高風(fēng)險崗位和監(jiān)督重點；由事及人分析法，就是通過廉政風(fēng)險信息平臺篩選出異常數(shù)據(jù)并進行邏輯分析，分析異常情況背后是否存在人為因素，及時發(fā)現(xiàn)腐敗隱患；流程分析法，就是對行政權(quán)力運行過程或行政管理流程逐步、逐環(huán)節(jié)地進行梳理分析，找出其中的漏洞、缺陷。
3.建立預(yù)警信息反饋處理機制。分別針對潛在的、可能發(fā)生的或已經(jīng)發(fā)生的腐敗風(fēng)險，按不同級別發(fā)出預(yù)警進行提示，同時采取談話提醒、下發(fā)預(yù)警通知書、預(yù)警整改通知書、內(nèi)部通報等措施，預(yù)防腐敗行為的發(fā)生，將風(fēng)險化解在萌芽狀態(tài)。對各種預(yù)警措施發(fā)出后的整改情況，進行跟蹤檢查，形成反饋報告，對整改到位的，取消預(yù)警；對整改不力，構(gòu)成違紀(jì)違法行為的，要按照有關(guān)規(guī)定進行組織處理或立案查處。
（五）嚴(yán)格考評責(zé)任追糾
1.建立考核評估機制。要把考核評估作為檢驗工作成效的重要手段，制定切實可行的廉政風(fēng)險防控工作管理辦法，定期不定期對廉政風(fēng)險防控工作進行檢查，對廉政風(fēng)險防控工作進行考核評估，并把檢查考核結(jié)果納入部門領(lǐng)導(dǎo)干部綜合目標(biāo)考核內(nèi)容，作為業(yè)績評定、獎勵懲處和選拔任用的重要依據(jù)，通過考核評估，鞏固和發(fā)展廉政風(fēng)險防控工作取得的成果，努力使風(fēng)險防控工作制度化、規(guī)范化。
2.建立責(zé)任追究機制。對工作進展緩慢，風(fēng)險排查不全面、防控措施不落實的單位，要督促其采取措施，及時解決；對搞形式、走過場、敷衍應(yīng)付的，要通報批評；對因工作不力、監(jiān)管不到位、權(quán)力運行不規(guī)范，造成違紀(jì)違法案件發(fā)生的，要嚴(yán)格實行問責(zé)制，嚴(yán)肅追究相關(guān)責(zé)任部門和人員的責(zé)任。
（六）開展廉政文化建設(shè)活動
加強廉政文化建設(shè)，在全院營造崇廉文化氛圍。
1. 加強干部廉政教育。發(fā)揮各黨支部的作用，開展支部范圍內(nèi)的廉政教育活動；開展多種形式的干部廉政教育活動；繼續(xù)開展每月一次的廉政教育活動。(責(zé)任部門：紀(jì)委、 配合部門：各黨支部)
2.建立和完善廉政建設(shè)制度。加強行風(fēng)廉政建設(shè)，完善廉潔責(zé)任制度，進一步提高全院職工的廉潔自律意識。建立和完善有獎投訴制度；編印我院廉政建設(shè)制度文件匯編等。(責(zé)任部門：紀(jì)委)
3.定期召開社會監(jiān)督員會議。通過第三方的監(jiān)督檢查，對我院廉政建設(shè)工作、醫(yī)療服務(wù)工作和行風(fēng)工作進行評價，提出合理化的改進意見和建議。(責(zé)任部門：紀(jì)委、監(jiān)察審計處)
4.繼續(xù)做好醫(yī)患溝通與交流工作。堅持每月一次的醫(yī)患溝通與交流座談會，將此作為廉政風(fēng)險預(yù)警的一個環(huán)節(jié)。(責(zé)任部門：紀(jì)委、監(jiān)察審計處)
5.加強效能建設(shè)，推進效能風(fēng)暴行動。效能建設(shè)的主體行為是一種以管理為手段，以服務(wù)為宗旨，以滿意為目的的行政行為。要制訂切合我院實際的效能考核評價體系，建立多維監(jiān)督制約機制，將行政職能工作置于監(jiān)督之下，提高決策質(zhì)量，消除不當(dāng)、不良行政行為，不斷增強管理人員的“公仆”意識，用職能去管理，用機制去完善，有效的整治不作為亂作為的行為。(責(zé)任部門：監(jiān)察審計處、紀(jì)委)
6.開展創(chuàng)建 “無紅包、回扣”醫(yī)院活動。進一步增強廣大醫(yī)務(wù)工作者廉潔從醫(yī)的意識，自覺拒收紅包、回扣，切實維護患者的切身利益，切實推進醫(yī)院行風(fēng)建設(shè)，努力構(gòu)建健康和諧的醫(yī)患關(guān)系，促進和諧社會建設(shè)。(責(zé)任部門：紀(jì)委、監(jiān)察審計處)
四、工作要求
（一）提高廉政風(fēng)險意識。要持續(xù)開展廉政風(fēng)險教育，通過典型示范、案例警示等多種形式，不斷增強教育的系統(tǒng)性、針對性和實效性，使廣大黨員干部牢固樹立風(fēng)險意識，自覺參與風(fēng)險防控工作，全面掌握工作方法和要求，強化深入推進廉政風(fēng)險防控管理的思想基礎(chǔ)和工作動力。
（二）加強領(lǐng)導(dǎo)落實責(zé)任。各黨支部，各處室、部門要把推進廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)作為反腐倡廉建設(shè)的重要內(nèi)容，加強領(lǐng)導(dǎo)，周密部署，認真實施。要按照黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的要求，履行好“一崗雙責(zé)”的責(zé)任，要按要求完成本部門廉政風(fēng)險防控管理工作的內(nèi)容，紀(jì)檢監(jiān)察部門要做好組織協(xié)調(diào)和督促檢查工作，確保廉政風(fēng)險防控管理工作的有效落實。
（三）形成長效防控機制。要始終把加強制度建設(shè)貫穿于制 定各項防控措施之中，結(jié)合查找的問題，實際工作中存在的廉政風(fēng)險和管理中的薄弱環(huán)節(jié)，進一步建立和完善規(guī)章制度和操作流程，提高制度執(zhí)行力，切實做到用制度管人、管權(quán)、管事。
（四）處理好與各項工作的關(guān)系。要正確處理好推進廉政風(fēng)險防控工作與做好各項工作之間的關(guān)系，形成共同促進、整體推進的工作格局。將推進廉政風(fēng)險防控工作作為各項工作的動力, 促進和推進醫(yī)療各項工作。
（五）做好監(jiān)督檢查工作。廉政風(fēng)險防控領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室將會同有關(guān)部門，結(jié)合實施意見，對防控措施落實情況進行抽查，分類指導(dǎo)，對檢查和整改情況進行通報，及時總結(jié)推廣活動開展的成功經(jīng)驗；對領(lǐng)導(dǎo)不力、工作不落實的，要嚴(yán)肅批評、責(zé)令改正，防止走過場。
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